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  沈明高将任广发证券香港子公司CEO  
   
  发布时间: 19-05-23 08:48:13am     
         
 

     据报道,广发证券的全资控股子公司广发控股(香港),CEO职位空缺一个月后终于敲定人选。广发证券日前已委派其首席经济学家、董事总经理沈明高,担任广发控股(香港)董事,并推荐其担任CEO职务。520日,沈明高确认了这一消息。

  沈明高此番可谓临危受命。今年325日,广东证监局对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。广东证监局要求广发证券在2019630日之前予以改正,并提交书面整改报告,建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  据了解,今年4月,广发证券原副总裁、广发控股(香港)原董事和总经理汤晓东离职,任职时间仅一年。值得一提的是,广发控股(香港)旗下基金去年炒外汇,发生亏损约9亿元,引起了市场对中资券商海外业务的关注和重视。

接任广发控股(香港)CEO,也意味着沈明高当务之急是对此前香港外汇投资业务的亏损进行处置,接下来也需要重建投资决策和合规风控制度。

 

 
   
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